Руководитель направления

- рассмотрение обращений потребителей финансовых услуг в отношении досудебного урегулирования;
- подготовка проектов решений финансового уполномоченного по обращениям;
- контроль исполнительного производства в соответствии с поручениями руководства организации, филиала;
- подготовка необходимых документов для представления интересов организации в государственных органах, общественных и иных организациях, судебных учреждениях;
- подготовка процессуальных документов, правовых позиций при представлении интересов в судебных заседаниях;
- обзор и анализ судебных практик, подготовка рекомендаций, предложений по внесению изменений в работе организации/филиала.

- обзор изменений в законодательстве, актуализация Правил внутреннего контроля;
- обучение и консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;
- написание технических заданий по автоматизации работы отдела;
- представление интересов организации при проверке ЦБ РФ, подготовка документов и сведений;
- контроль за реализацией ПВК подразделениями организации, предоставление отчётов руководству о результатах работы;
- идентификация клиентов, составление анкет, обновление данных;
- мониторинг операций, совершаемых с денежными средствами и иным имуществом;
- формирование и отправка в Росфинмониторинг электронных сообщений об операциях обязательного контроля и необычных сделках, и иных сообщений в рамках Закона № 115-ФЗ.

- направление ежемесячных отчетов о движении денежных средств и квартальных отчетов о деятельности организации (МФО, ломбард) через Личный кабинет участника финансового рынка;
- обзор изменений в законодательстве, актуализация Правил внутреннего контроля;
- организация обучения сотрудников, согласование бюджета на обучение;
- написание технических заданий по автоматизации работы отдела;
- разработка бизнес процессов, консультирование сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;
- представление интересов организации при проверке ЦБ РФ, подготовка документов и сведений;
- контроль за реализацией ПВК во всех направлениях деятельности холдинга (розничная и оптовая продажа ювелирных изделий, производство ювелирных изделий, ломбардная и микрофинансовая деятельность), предоставление отчётов руководству о результатах работы.

- идентификация клиентов, составление анкет, обновление данных;
- мониторинг операций, совершаемых с денежными средствами и иным имуществом (драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий);
- формирование и отправка в Росфинмониторинг электронных сообщений об операциях обязательного контроля (в среднем 100 сообщений в день);
- проверка данных о клиентах по Перечню лиц, причастных к экстремистской/ террористической деятельности, формирование и отправка в Росфинмониторинг электронных сообщений о проверке;
- ведение учета и сверка поданных в Росфинмониторинг сведений.

- проверки деятельности подразделений Филиала (операционные офисы, кассовые подразделения, структурные подразделения), а также отдельных процессов;
- проверки деятельности региональных подразделений с осуществлением выезда (до 6 командировок в год);
- подготовка отчетов, актов, служебных записок по результатам проверок; оценка реализованных и вероятных рисков; предоставление рекомендаций по устранению выявленных нарушений;
- разработка и актуализация функционально-технологической документации банка;
- проведение ревизий ценностей в кассовых подразделениях, инвентаризации имущества в филиале;
- проведение расследований по претензиям клиентов на действия работников (в т.ч. по обращениям в ЦБ РФ, на портал Banki.ru, в социальных сетях), предоставление рекомендаций по урегулированию проблемных ситуаций;
- подготовка документов и сведений по запросам контролирующих органов;
- мониторинг исполнения подразделениями Филиала Приказов по Банку и Филиалу, составление отчета об исполнению приказов;
- мониторинг информации о нештатных ситуациях (операционных рисках) в подразделениях Филиала.